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專戶理財

業務流程

一、業務流程:
  • 1、根據客戶需求定製產品
  • 2、與客戶簽訂定向資產管理合同
  • 3、開設資金賬戶與股東賬戶
  • 4、資金賬戶到賬後正式運作
二、機構投資者開設資金賬戶所需材料:
  • 1、營業執照副本(複印件加蓋公章);
  • 2、法定代表人證明書(加蓋公章的原件);
  • 3、法定代表人授權委托書(需加蓋公章和法定代表人私章的原件);
  • 4、法定代表人和授權代理人身份證複印件(複印件加蓋公章)。
  • 5、(若有)機構投資者的滬、深交易所證券帳戶複印件(複印件加蓋公章)。
  • 6、稅務登記證(複印件加蓋公章)。
  • 7、組織機構代碼證(複印件加蓋公章)。
三、投資者開立專用證券賬戶或將原有的普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶,須委托證券向中國證券登記結算
  有限責任上海、深圳分(以下統稱"本")申請辦理。

證券受投資者委托申請開立時須提供以下材料:
  • (一) 《證券賬戶注冊申請表》或者《定向資產管理專用證券賬戶轉換申請表》;
  • (二) 證券法定代表人授權委托書(見附件)、法定代表人證明書(見附件)及法定代表人的有效身份證明文件複印件;
  • (三) 證券營業執照複印件(加蓋證券公章);
  • (四) 證券經營證券業務許可證複印件(加蓋證券公章);
  • (五) 證券資產管理業務許可證明複印件(加蓋證券公章);
  • (六) 證券與投資者簽訂的定向資產管理合同原件及複印件;
  • (七) 投資者的有效身份證明文件複印件(加蓋證券公章,投資者為機構的還需加蓋機構公章);
  •    (注:機構的需在營業執照副本上蓋證券公章和機構公章)
  • (八) 申請將原有普通證券賬戶轉為專用證券賬戶的還需提供原普通證券賬戶卡原件及複印件;
  • (九) 經辦人有效身份證明文件原件及複印件;
  • (十) 本要求提供的其他材料。